来源：山西知识产权金融服务平台        时间：2020-11-20 19:25

    山西证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内拟发行公司、上市公司、非上市公众公司、交易所债券发行人、证券期货基金经营机构、证券期货投资咨询机构、基金管理机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，依法查处辖区监管范围内违法违规案件，处理辖区证券期货业务信访投诉，开展证券期货投资者教育和保护工作，联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动，负责辖区内行政处罚工作以及中国证监会赋予的其它职责。

    山西证监局内设8个处室，分别为：办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、投资者保护工作处、综合业务监管处。山西证监局现有在编人员46人，其中本科学历18人，硕士研究生以上学历28人，具有注册会计师、律师资格人员21人，全局平均年龄约38岁。

    一、办公室

    负责制定机关规章制度及其实施工作；负责公文运转、机要保密、档案管理；负责财务、财产管理；负责国家安全、应急管理、信息系统管理；负责信息公开、新闻宣传、舆情管理；负责行政许可接收、送达；负责开展工会工作；负责重要会议的组织等事务工作；负责与地方党政有关部门的综合协调工作，牵头落实地方对本局各项考评工作；负责统一受理辖区相关行政、司法机关来访、来函事项；负责重要工作督查督办；联系和管理辖区证券期货行业自律组织。

    二、党务工作办公室（纪检办公室）

    负责党务、组织人事、青年、团员、妇女和老干部工作；负责党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作;负责核查涉及本局监管干部的信访事项。

    三、公司监管处

    负责辖区上市公司、非上市公众公司、拟上市公司、公司债券发行人、资产支持证券发行人的日常监管工作；负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管；负责对相关监管对象实施现场检查工作，依法采取监管措施；协助调查处理涉及相关监管对象的投诉举报事项。

    四、机构监管处

    负责辖区证券基金期货经营机构和投资咨询机构的日常监管、行政许可审核和现场检查工作，依法采取监管措施；协助调查处理涉及相关监管对象的投诉举报事项。

    五、稽查处

    负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作；负责办理相关单位案件协查工作；负责辖区证券期货行业反洗钱相关工作；受理辖区证券期货违法违规行为举报。

    六、法制工作处

    负责自办案件及证监会交办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作；负责对案件立案、结案、中止调查和行政监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法及诚信建设等相关工作；负责对辖区内从事证券期货业务的律师事务所的证券期货业务活动进行监管，依法采取监管措施；负责疑难信访投诉案件的讨论认定工作；负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作；协助处理依申请信息公开答复工作。

    七、投资者保护工作处

    负责组织开展辖区投资者保护和教育工作，组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作；负责接收、处理本局信访投诉工作，监督管理辖区市场主体投诉处理工作；协调推动辖区纠纷调解工作。

    八、综合业务监管处

    负责私募基金和私募机构的日常监管工作；负责股权众筹等各类创新业务的监管工作；负责对区域性股权市场进行业务指导、协调和监督；负责组织协调打击辖区非法证券期货活动，协助行政机关、司法机关做好非法证券期货活动的性质认定工作；负责配合山西省政府相关部门开展各类交易场所清理整顿工作；负责对相关监管对象的现场检查工作，依法采取监管措施；负责辖区资本市场信息统计分析、发布、报送工作；负责组织落实调研工作；负责对接地方综合发展业务工作；协助调查处理涉及相关监管对象的投诉举报事项。

联系电话：0351-7218177

联系地址：山西省太原市小店区平阳路101号国瑞大厦中国证监会山西监管局

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